历史沿革

2000年8月,中国银河证券有限责任公司成立。公司成立之后认为我国基金行业大有发展前途,决定组建基金研究中心,配备专职研究人员,跟踪基金行业发展态势,开展基金研究与基金评价工作。2001年6月12日,经过半年多的筹备,中国银河证券有限责任公司基金研究中心正式成立。2007年1月26日中国银河证券股份有限公司成立之后,基金研究中心跟随公司主体业务继续运营与发展。2010年5月18日取得证监会和中国证券业协会的备案许可根据法规开展基金评价业务。2012年6月6日加入中国证券投资基金业协会。成立以来基金研究中心聚精会神搞建设,一心一意谋发展,建设系统完善体系培养人才,发展客户开拓业务服务银河,不断夯实发展的基础,谋求稳健协调可持续发展之路。特别是近年来公司不断加大对基金研究中心的各项投入,推动基金研究中心的研究评价业务、人才队伍建设、系统与专区开发建设、商业化运作等各项工作再迈新台阶。

部门与团队

基金研究中心是中国银河证券研究体系的重要组成部分,是国内第一家专业的基金研究评价机构。基金研究中心的人员目前划分为分析师、投资顾问、运营和技术四大序列,涵盖研究评价、投资顾问、运营保障与技术开发四大领域。同时还得到公司信息技术等部门的大力支持。根据客户需求和商业化需要适度增加人员以适应我国基金行业不断发展的态势,努力做好基金管理公司、商业银行、保险公司等机构投资者和银河证券客户的基金研究、基金评价、基金投资顾问与基金咨询服务工作。 2001年初,按照公司部署,由杜书明与胡立峰两位同志负责基金研究中心的组建工作。基金研究中心成立之后,从2001年6月到2005年底,杜书明同志负责基金研究中心工作,胡立峰同志协助。杜书明同志在基金研究中心的组建和初期发展中做出了重要贡献。从2005年底至今,胡立峰同志负责基金研究中心工作。成立以来基金研究中心和谐稳定、团结有爱,对外输送基金研究人员,对内业务骨干交流互动,培养了一批基金研究评价专业人才。同时也根据业务发展需要,及时引进和培养一批新员工,不断充实完善基金研究评价各个领域的力量,并做好人员的梯队建设。

业务资质与资格

基金研究中心代表公司承担了基金研究与基金评价两大业务工作。我司拥有证券投资咨询资格,基金研究业务内设机构是基金研究中心,基金研究业务负责人是胡立峰。基金研究业务遵守中国证监会的证券公司研究业务、研究报告发布管理和投资顾问业务管理等有关规定。2010年5月18日,中国证券业协会(中证协发[2010]69号)同意中国银河证券股份有限公司证券投资基金评价业务备案申请,我司基金评价业务范围为:基金及基金管理公司评级、单一指标排名,基金评价业务内设机构是基金研究中心,基金评价业务负责人是胡立峰。我司按照基金评价业务管理办法在官方网站刊登《中国银河证券股份有限公司基金评价业务信息披露公告》,向社会履行年度基金评价业务信息披露义务,接受市场与社会的监督。 基金研究中心拟参与公司的基金投资顾问业务,在公司统一安排下参与基金中的基金(FOF)的投资顾问业务。

中国基金业协会会员

2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立,中国银河证券股份有限公司以基金评价机构名义加入基金业协会,内设基金研究中心代表公司具体承担基金业协会相关的基金评价、基金投资顾问等工作。加入中国基金业协会后,在证监会行政监管和基金业协会自律管理下,基金研究中心进一步深化基金评价与基金研究业务,进一步参与研究探讨行业各项自律发展事务,各项工作更趋规范和自律。

基金研究评价系统

按照公司的核心业务系统自主开发掌握关键技术的决策部署,基金研究中心和公司信息技术部门共同开发了“中国银河证券基金研究评价资讯系统”。2006年初开始开发建设系统。该系统获得证监会、证券业协会颁发的首届“全国证券期货系统科学技术最佳创新奖”(2008年),并代表公司参加我国证券公司自主专业评价活动(2010年)。通过系统开发和维护,培养和锻炼了一只熟悉基金业务与技术的人才队伍,推动研究工作系统化、工程化与计算机化,稳定并固化大量的研究模型和底层数据。在基础数据、研究标准、业务规则、技术开发、研究模型、研究产品和应用展示等方面形成自主的一体化体系。

基金研究评价系列服务专区

为了更好地服务用户,经过紧张准备,中国银河证券基金研究与基金评价服务专区(www.yhzqjj.com)于2011年8月31日正式对外发布。该系列服务专区是对和我司签有证券研究服务协议或者基金研究评价服务协议的用户提供的。每家用户均有一个独立的个性化专区,在专区里面我们提供“专业、专属和定制化”的研究评价咨询服务。专区内的研究报告、数据报表和信息资讯等内容根据业务发展与客户需求不断优化与增加。系列服务专区分为基金管理公司专区、商业银行专区、保险公司专区和其他机构专区,可以满足不同类型用户的需求。

慧通系列APP

银河慧通系列APP,以国内基金领域专业APP为目标,由中国银河证券基金研究中心团队与信息技术团队联合打造,是基金研究、基金评价、基金投资顾问业务的移动互联网化,旨在将基金行业的大数据、规律性特征等通过互联网渠道直接送达基金投资者。术业专攻、自主开发、快速响应、迭代更新,为用户提供专业基金内容与极致服务体验。

基金研究产品体系

基金研究中心通过在基金绩效评价、基金投资组合风格特征、基金资金流量、基金股票配置特征、基金投资价值分析、基金管理公司投资管理能力综合评价、基金行业发展战略、基金管理公司发展战略等领域较为全面的研究产品构建了丰富的基金研究评价工作体系。系列基金宝研究产品、交易所体系基金池、开放式基金池等贴近市场的实战性研究产品获得较好评价,为基金投资者创造了良好收益,尤其是2005年到2010年在高折价封闭式基金的研究工作上取得突出业绩,为投资者创造了优异的回报。

公募基金分类体系

根据法律法规、监管规定与自律规则,中国银河证券基金研究中心按照基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法、业绩比较基准和基金风险收益特征等内容对我国的证券投资基金进行分类,并制定《中国银河证券公募基金分类体系》。该分类体系从2001年开始推出,主要遵循“事前法”,是我国最早的基金分类体系,经过2006年、2009年、2010年三次优化和升级,逐步成为国内基金分类的主要标准之一。基金研究中心基本上每年第一季度推出新的公募基金分类体系,以适应我国基金行业快速发展与基金产品不断创新的需要。

私募基金分类体系

基金研究中心根据私募基金相关法律法规与自律规则制定中国银河证券私募基金分类体系,该分类体系根据法律法规修订与行业发展需要根据评价业务规则保持一定频率的修改调整优化。主要分为私募基金产品分类、私募基金管理人分类、私募基金托管人分类。

系列基金指数

中国银河证券系列基金指数根据《中国银河证券系列基金指数编制规则》编制并公开发布,是中国银河证券自主设计开发、自主运行维护、自主对外发布的拥有自主知识产权的基金指数。系列基金指数为投资者和市场全面准确了解我国基金行业业绩及其历史变迁提供了较为直观的工具,也是基金业绩评价的重要标尺。为基金投资、基金定投和FOF业务提供了重要的基础性分析工具。系列基金指数的发布表明中国银河证券基金研究中心的底层数据库、业务规则、研究开发、数据处理等工作再上新台阶。

基金评奖与评选

在中国证券报的主持下,我司会同兄弟基金评价机构共同发起并承担了有我国基金业奥斯卡奖之称的“中国基金业金牛奖”的评选工作。中国银河证券是第一协办方,从第一届开始每年都积极参与金牛奖的评选工作,为金牛奖的专业、客观和公正做出了重要贡献。同时也对上海证券报“金基金”评选活动提供数据支持。

基金销售适用性综合解决方案

根据监管部门的基金销售适用性指导意见设计开发的《中国银河证券基金销售适用性综合解决方案》,不仅是公司自身的基金销售适用性解决方案,也向其他基金销售机构推广使用,获得有关部门的较好评价。基金研究中心设计了基金产品评价大纲(基金销售适用性专用)、基金管理公司评价大纲和基金产品与基金投资人匹配大纲。

基金XBRL项目

基金研究中心积极参与证监会和有关部门的我国基金XBRL项目,并积极参与基金行业业务与技术标准的讨论与制定工作。2011年8月31日我司和中国证券投资者保护基金有限责任公司签署基金电子化信息披露数据试用协议,成为我国第一家基金XBRL数据使用单位。基金研究中心根据新的数据格式和推送方式,开发新的应用方式,更好地服务用户和基金投资者。

客户服务与社会责任

按照“中国银河证券:您专业的基金投资顾问”的目标,基金研究中心在公司整体部署下会同公司经纪总部、投资顾问部、分公司与营业部等部门,努力为广大基金投资者提供专业的基金研究与基金评价服务。在中国银河证券官方网站和中国基金业协会基金评价专栏发布公开版的基金评价报告和基金基础信息,履行所承担的社会责任,为基金投资者提供基础性的研究服务。

中国银河证券基金研究中心

地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座,邮编100033
电话:010-66568888(总机)、传真:010-66568641
网址1:http://fund.chinastock.com.cn
网址2:http://www.yhzqjj.com
邮箱:fund@chinastock.com.cn

历史沿革

2000年8月,中国银河证券有限责任公司成立。公司成立之后认为我国基金行业大有发展前途,决定组建基金研究中心,配备专职研究人员,跟踪基金行业发展态势,开展基金研究与基金评价工作。2001年6月12日,经过半年多的筹备,中国银河证券有限责任公司基金研究中心正式成立。2007年1月26日中国银河证券股份有限公司成立之后,基金研究中心跟随公司主体业务继续运营与发展。2010年5月18日取得证监会和中国证券业协会的备案许可根据法规开展基金评价业务。2012年6月6日加入中国证券投资基金业协会。成立以来基金研究中心聚精会神搞建设,一心一意谋发展,建设系统完善体系培养人才,发展客户开拓业务服务银河,不断夯实发展的基础,谋求稳健协调可持续发展之路。特别是近年来公司不断加大对基金研究中心的各项投入,推动基金研究中心的研究评价业务、人才队伍建设、系统与专区开发建设、商业化运作等各项工作再迈新台阶。

部门与团队

基金研究中心是中国银河证券研究体系的重要组成部分,是国内第一家专业的基金研究评价机构。基金研究中心的人员目前划分为分析师、投资顾问、运营和技术四大序列,涵盖研究评价、投资顾问、运营保障与技术开发四大领域。同时还得到公司信息技术等部门的大力支持。根据客户需求和商业化需要适度增加人员以适应我国基金行业不断发展的态势。

慧通系列APP

银河慧通系列APP,以国内基金领域专业APP为目标,由中国银河证券基金研究中心团队与信息技术团队联合打造,是基金研究、基金评价、基金投资顾问业务的移动互联网化,旨在将基金行业的大数据、规律性特征等通过互联网渠道直接送达基金投资者。术业专攻、自主开发、快速响应、迭代更新,为用户提供专业基金内容与极致服务体验。

一、证券期货系统科学技术最佳创新奖

按照中国银河证券的核心业务系统自主开发掌握关键技术的决策部署,基金研究中心和公司信息技术部门共同开发了“中国银河证券基金研究评价资讯系统”。2006年初开始开发建设系统。该系统获得证监会、证券业协会颁发的首届“全国证券期货系统科学技术最佳创新奖”(2008年)

二、我国第一家基金XBRL数据使用单位

中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心积极参与证监会的基金XBRL项目,并积极参与基金行业业务与技术标准的讨论与制定工作。2011年8月31日,中国银河证券股份有限公司与中国证券投资者保护基金有限责任公司签署基金电子化信息披露数据试用协议,成为我国第一家基金XBRL数据使用单位。基金研究中心根据新的数据格式和推送方式,开发新的应用方式,更好地服务用户和基金投资者。来源:银河证券基金研究中心。

三、中国基金业协会与银河证券签署私募基金数据与客户端合作协议

2015年9月15日,中国基金业协会与中国银河证券股份有限公司在北京签署关于私募基金数据与客户端的合作协议。双方将通过信息共享、技术支持的方式,开展全方位业务合作,打造私募基金公示信息的手机查询平台,实现共同发展和双赢目标。

双方结合中国基金业协会的私募登记备案信息优势和银河证券的研究及技术开发优势,中国基金业协会向银河证券提供私募基金公开信息数据并授权银河证券“私募汇”客户端提供私募基金数据检索功能;通过建立私募基金公示数据在移动终端的查询系统,打造私募基金公示信息在终端互联网、移动互联网两位一体的立体化公示体系,使得信息查询更加高效与便捷。

签约仪式由中国基金业协会秘书长贾红波主持,中国基金业协会党委书记、副会长洪磊和银河证券副董事长、党委副书记、总裁顾伟国分别代表中国基金业协会和银河证券在合作协议上签字。来源:中国基金业协会网站新闻稿。

四、银河证券是最被广泛引用的基金评价机构

2018年7月19日下午,中国证券投资基金业协会在深圳五洲宾馆召开中国基金业发展20周年论坛。中国基金业协会在论坛上发布了《中国公募基金行业社会责任报告》(2017年度),该报告回顾总结了公募基金行业发展情况。在基金评价机构部分,报告披露了我国常用的基金评价机构为晨星、银河证券、海通证券、天相投顾、济安金信等。其中银河证券是最被广泛引用的机构,参与调查的32家公司中有17家都引用了银河证券的评价,包括但不限于基金产品风险评价、基金净值增长率、基金开放式及封闭式业绩排行榜。来源:银河证券基金研究中心。

五、胡立峰获"中国基金业20周年杰出专业人士"荣誉

2018年7月19日下午,中国证券投资基金业协会在深圳五洲宾馆召开中国基金业发展20周年论坛,中国银河证券基金研究中心总经理、基金评价业务负责人胡立峰获得"中国基金业20周年杰出专业人士"。

据悉,此次在杰出专业人士推选中,中国证券投资基金业协会采用了行业推荐和投票相结合的方式。该推选面向基金管理人、托管人、销售机构、评价机构、会计师事务所和律师事务所中从业年限不低于15年、副总经理及该级别以下的从业人员。

协会共收到行业推荐的杰出专业人士候选人104名,通过行业投票,根据候选人相对数量,最终推选出20位获选者。来源:银河证券基金研究中心

中国银河证券股份有限公司基金评价业务内设机构是研究中心。基金评价业务遵守中国证监会的《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和中国证券业协会的《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的有关规定。

中国银河证券股份有限公司基金研究中心报告向其机构或个人客户(以下简称客户)提供,无意针对或打算违反任何地区、国家、城市或其它法律管辖区域内的法律法规。除非另有说明,所有本报告的版权属于银河证券。未经银河证券事先书面授权许可,任何机构或个人不得更改或以任何方式发送、传播或复印本报告。

报告所载的全部内容只提供给客户做参考之用,并不构成对客户的投资建议,并非作为买卖、认购证券或其它金融工具的邀请或保证。银河证券认为本报告所载内容及观点客观公正,但不担保其内容的准确性或完整性,报告内容也不包括对未来表现的预测。客户不应单纯依靠本报告而取代个人的独立判断。本报告所载内容反映的是银河证券在最初发表本报告日期当日的判断,银河证券可发出其它与本报告所载内容不一致或有不同结论的报告,但银河证券没有义务和责任去及时更新本报告涉及的内容并通知客户。银河证券不对因客户使用本报告而导致的损失负任何责任。

银河证券不需要采取任何行动以确保本报告涉及的内容适合于客户。银河证券建议客户如有任何疑问应当咨询独立财务顾问并独自进行投资判断。本报告并不构成投资、法律、会计或税务建议或担保任何内容适合客户,本报告不构成给予客户个人咨询建议。

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