关于第2批5只科创主题基金的基金分类与适当性风险定级结果的通知

作者:基金研究中心
日期:2019-05-30
摘要:科创主题基金适当性风险定级是R4

      积极服务支持科创板是基金评价机构的重要职责。作为持牌的基金评价机构,2019年3月6日中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心发布基金评价业务公告,新增基金分类以划分各个类型的科创主题基金。2019年5月29日,第2批5只科创主题基金刊登招募说明书,根据招募说明书载明的基金资产的主要投资方向、投资范围、投资比例、投资上下限、业绩比较基准等信息,根据中国银河证券基金评价业务规则,我们做出如下初步安排。

      一、新增基金分类接纳第2批5只科创主题基金

      在一级分类“混合基金(分类代码2)”、二级分类“封闭式偏股型基金(分类代码2.20)”下新增“封闭式科创主题灵活配置型基金”三级分类(分类代码2.21.5),用于归类非现金资产的至少80%投向科创主题的股票的灵活配置型基金。

      二、明确封闭式科创主题灵活配置型基金的适当性风险等级

      根据2019年4月25日发布的通知。科创主题基金的非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制,并且上市前5日不设涨跌幅限制,正常每日涨跌幅限制是20%,科创板股票与现有主板、中小板、创业板等股票具有较大差异。为了做好投资者适当性工作,强调基金股票投资的风险因素,因此将科创主题基金定级在R4。初步确定如下:R4-1是灵活配置科创主题,R4-2是偏股型科创主题,R4-3是股票型科创主题,形成梯度向上的适当性风险等级。

      我们将密切关注各类科创主题基金的发行募集动态,及时做好各类科创主题基金的基金分类基础性工作,服务支持好公募基金行业与科创板发展。

附件1 关于第2批5只科创主题基金的基金分类与适当性风险定级结果的通知20190530.docx

附件2 关于第2批5只科创主题基金的基金分类与适当性风险定级结果的通知20190530.pdf