关于基金评价业务中关联方以及关联关系的说明

作者:中国银河证券基金研究中心
日期:2019-07-03
摘要:基金评价业务中关联方以及关联关系说明

一、关于基金评价业务以外涉及公募基金的主要业务内容

1、中国银河证券股份有限公司作为基金销售机构,以场外代销方式代销绝大多数公募证券投资基金;同时作为证券公司,中国银河证券股份有限公司为客户提供沪深证券交易所场内基金交易及其相关服务。

2、中国银河证券股份有限公司作为持牌的证券研究机构,和绝大多数公募基金管理人签署了证券研究服务协议与席位租赁协议,开展机构投研服务业务。

3、中国银河证券股份有限公司作为持牌的基金评价机构,根据《证券投资基金评价业务管理办法》开展基金评价业务。

4、关于潜在关联关系的说明。银河基金管理公司的控股股东中国银河金融控股有限责任公司也是中国银河证券股份有限公司控股股东;大成基金管理公司的股东之一是银河投资有限责任公司。

二、关于中国银河证券股份有限公司基金评价业务的相关事项说明

1、明确基金评价业务适用的法律法规与自律规则

2010年5月18日,中国银河证券股份有限公司取得基金评价业务备案许可。公司发布公告,开展证券投资基金评价业务,内设部门是基金研究中心。适用《证券投资基金法》、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》、《证券投资基金评价业务自律管理细则》,非执业证券分析师,身份是基金评价人员,目前基金研究中心基金评价业务与相关数据维护员工已经申报为基金从业人员,已经在中国基金业协会网站公示。

证监会与基金业协会对于基金评价业务的核查要点有:是否有基金评价系统、是否有统一与明确的基金评价规则(要写入计算机系统)、是否有基金基础数据收集机制、是否有统一的发布平台、人员是否是基金从业人员、机构是否加入基金业协会。

目前,基金研究中心已经完全满足上述要求。有独立的基金评价系统,该系统经过基金业协会组织的专家组核查验收。发布基金评价业务规则,并在公司官方网站的基金评价专区发布,接受社会与市场的监督。建立独立的基金基础数据收集机制,每天从证监会基金信息披露中心接入公募基金数据。公司官方网站的基金研究评价专区、基金慧APP有统一发布平台。开展基金评价业务的人员具备基金从业人员资格,已经加入基金业协会,接受基金业协会的自律管理。

2、基金评价业务独立封闭运行

基金研究中心的基金评价业务是100%定量规则,排除任何人工成份,由系统执行。基金研究中心制定基金评价业务规则并公开发布后,即向基金业协会备案评价业务规则,根据公示的评价规则编制计算机计算模型,并生成评价报告,由底层计算机系统直接在网站专区、基金慧APP直接展示,整个过程没有任何人为因素。用一个统一的规则适用全部基金、全部基金管理人,并且评价结果是展示全域结果。

3、基金数据服务收费业务独立封闭运行

2018年开始,公司明确基金研究中心对基金管理公司可以开展基金数据服务,贯彻“标准化、公开化”原则进行。制定统一明确的《中国银河证券基金研究评价数据服务报价单》、《中国银河证券基金研究评价数据服务合同》模板,并在公司网站公开。明确唯一的收款账户,由公司财务部管理。报价单分为标准数据产品报价与服务包报价,有采购意见的基金管理公司可以自行选择某个具体产品或者某个服务包。价格与服务合同均是统一的,不存在不同基金公司不同价格。对商务合同执行严格的计算机系统管理。

数据收费业务的服务模式采取互联网“三口”方式,即数据接口、网站评价专区端口、基金慧APP端口,完全采取互联网直连方式,客户自行登录查询、下载。

截止2019年6月30日,已经有50家基金管理公司采购,采购金额合计,按照采购的基金公司管理基金规模统计,已经覆盖全市场基金规模的80%。并且还有越来越多的基金公司会继续采购。

除了上述标准报价、标准合同和唯一收款账户外,基金研究中心不与基金公司发生其他任何商务合作与往来,也不接受任何收费课题委托。

附件1 关于基金评价业务中关联方以及关联关系的说明2019.6.30.docx

附件2 关于基金评价业务中关联方以及关联关系的说明2019.6.30.pdf